Ассоциация комплаенс и деловой этики

2022-12-29 14:26:28 Госслужащих в Казахстане будут увольнять за расхождение данных в декларациях

Сенат парламента Казахстана утвердил новые санкции для государственных служащих за расхождение в декларациях между доходами и расходами.

Теперь за расхождения между доходами и расходами чиновники должны будут платить штраф в размере 90% от суммы расхождения. Важно отметить, что санкции будут применяться при расхождении только более, чем на 1000 МРП – свыше 3 млн тенге в 2022 году.

«Если годовой доход, к примеру, за календарный год госслужащего составил 5 млн тенге, а он приобрел имущество за 9 млн тенге, таким образом, этим служащим был превышен порог в размере 1000 МРП, то есть, более 3 млн тенге», — пояснил заместитель председателя Агентства РК по противодействию коррупции Улан Саркулов.

Еще одно ужесточение – карьерные санкции. За расхождение в декларациях, превышающее годовой доход за вычетом 1000 МРП, чиновника будут увольнять с госслужбы по отрицательным мотивам на три года. При этом, чиновнику будет даваться возможность обосновать законность расходов.

Третья ключевая инициатива законопроекта касается формирования системы защиты лиц, сообщивших о фактах коррупции. Имеющихся сегодня мер защиты недостаточно. Информация о факте коррупционного правонарушения будет признана конфиденциальной, с введением уголовной ответственности за ее разглашение.

Нормы вступят в силу в 2027 году. До этого времени агентство намерено проводить широкую разъяснительную работу.

Ранее Антикор также сообщал, что в Казахстане планируют начать проверять государственных служащих на коррупционную устойчивость – Integrity Check. Основная идея документа – заблаговременное предупреждение и недопущение коррупционных преступлений.

#комплаенс #compliance Ашу / Түсініктеме

2022-12-28 09:02:29 "Катар-гейт": что известно о коррупционном скандале в Европарламенте

Что произошло?

Громкий коррупционный скандал в Европарламенте произошел 9 декабря. В этот день полиция Бельгии провела масштабную операцию, десятки обысков и арестовала четырех человек, среди которых — зампред Европарламента Ева Кайли.

По данным СМИ, все фигуранты расследования проходят подозреваемыми по делу о получении взяток и попытках влияния на политику Евросоюза в отношении Катара в период подготовки к чемпионату мира по футболу 2022 года. В частности, предполагается, что они пытались "задобрить" других евродепутатов, передавая им крупные суммы денег и ценные подарки, распространяли положительные оценки Катара. В частности, по данным СМИ, речь идет об «отмывании» репутации страны на фоне обвинений в систематических нарушениях прав мигрантов, работавших на стройках объектов для чемпионата.

В ходе расследования сотрудники бельгийской федеральной полиции провели 20 обысков, в результате которых было изъято около полутора миллионов евро наличными.

Помимо Кайли, обвинения в коррупции и отмывании денег предъявлены еще как минимум трем фигурантам дела: бывшему депутату Европарламента и главе правозащитной ассоциации «Fight Impunity» Пьеру Антонио Панцери, генеральному секретарю Международной конфедерации профсоюзов Луке Визентини, а также Франческо Джорджи, парламентскому помощнику фракции Прогрессивный альянс социалистов и демократов (S&D) и партнеру Евы Кайли. Всего по делу проходят не менее 10 человек.

Как утверждает защита Евы Кайли, политик не знала о их существовании и "чувствует себя преданной" её партнёром Франческо Джорджи.

Реакция на коррупционный скандал

Глава Еврокомиссии Урсула фон дер Ляйен сообщила, что Еврокомиссия намерена "тщательно проверить" все контакты с Катаром своих служащих.

Представители Катара отвергают обвинения в причастности к коррупционным схемам. Один из катарских чиновников в комментарии CNBС назвал необоснованными любые попытки связать Катар с коррупционным скандалом.

Председатель Европейского парламента (ЕП) Роберта Метсола пообещала, что ЕП займется защитой осведомителей, публикующих информацию о коррупции, и пересмотрит правила для евродепутатов по взаимодействию со странами, не входящими в Евросоюз. "Мы пересмотрим все правила транспарентности в Европарламенте", — сказала она.

Расследование продолжается, и многие европейские наблюдатели не исключают, что в Брюсселе могут еще произойти новые аресты по этому делу.

#compliance #комплаенс Ашу / Түсініктеме

2022-12-27 15:11:24 Комментарий Ассоциации комплаенс и деловой этики касательно публичного размещения сведений по итогам 1-го этапа декларирования доходов и имущества

С 1 января 2022 года декларацию о доходах и имуществе начали представлять лица, вошедшие в 2021 году в первый этап всеобщего декларирования и представившие ранее декларацию об активах и обязательствах. К ним относятся:

государственные служащие и приравненные к ним лица,
крупные участники рынка ценных бумаг, а также банковского и страхового рынков,
и супруги всех перечисленных лиц.

По информации полученной от уполномоченного органа: «Требования антикоррупционного законодательства касательно публикации информации, отраженной в декларации, приостановлены до 2025 года».

Ранее, согласно п.9 ст. 11 Закона "О противодействии коррупции" от 18 ноября 2015 года № 410-V ЗРК, сведения по декларированию должны были быть опубликованы в срок до 31 декабря следующего за отчетным календарным годом.

Перечень сведений, подлежащих опубликованию, определяется уполномоченным органом по противодействию коррупции, а также службами управления персоналом (кадровыми службами) государственных органов, организаций, Парламента Республики Казахстан и Верховного Суда Республики Казахстан на их официальных интернет-ресурсах.

#compliance #комплаенс #налоговый_комплаенс Ашу / Түсініктеме

2022-12-26 14:15:16 PwC опубликовала рейтинг 50 лучших компаний по уровню раскрытия информации в области ESG в Казахстане

Компании оценивались по четырем критериям: управление устойчивым развитием, социальная политика, воздействие на окружающую среду и корпоративное управление.

Лучшей была признана отчетность «Казатомпром». В пятерке лучших закрепились: «Казатомпром», «КазМунайГаз», «КазТрансОйл», «Казахтелеком» и «КазАгроФинанс».

Средняя оценка ТОП-50 Отчетов в Рейтинге в этом году составила 5,5 балла по 10-бальной шкале (средняя оценка за прошлый год составила 5,1 балла). При этом средняя оценка по ТОП-10 Отчетов составила 7,4 балла – значительно выше средних (6,7 в прошлом году).

Средняя оценка по 98 компаниям в списке, которые оценивались в этом году, составила 4,1 балла (3,9 баллов в прошлом году).

С отчетом можно ознакомиться по ссылке.

#ESG_compliance #комплаенс #compliance Ашу / Түсініктеме

2022-12-26 12:00:59 С 1 января 2023 года стартует второй этап всеобщего декларирования

Во второй этап всеобщего декларирования доходов и имущества войдут работники государственных учреждений и их супруги, а также работники субъектов квазигосударственного сектора и их супруги.

К работникам госучреждений относятся работники государственных и казенных предприятий (работники школ, детсадов, больниц, поликлиник, врачи, педагоги и т.д., т.е. все работники, получающие зарплату из бюджета).

К субъектам квазигосударственного сектора относятся госпредприятия, ТОО, АО, в т. ч. национальные холдинги, учредителем, участником или акционером которых является государство, а также их дочерние, зависимые и иные юридические лица).

Сроки представления декларации для декларантов 2 этапа:
на бумажном носителе – не позднее 15 июля 2023 года;
на электронном носителе – не позднее 15 сентября 2023 года.

Всеобщее декларирование физических лиц в Казахстане стартовало 1 января 2021 года с целью борьбы с теневой экономикой и коррупционными проявлениями.

#compliance #комплаенс Ашу / Түсініктеме

2022-12-23 14:59:44 Beeline в поисках Руководителя Службы этики и комплаенс

Локация: Алматы
Требуемый опыт работы: более 6 лет
Занятость: полный день

Требования:
Высшее образование в области права, экономики, политологии, психологии или в смежных областях
Минимум 10 лет общего опыта работы
Опыт работы в международной сфере или в Компаниях с иностранным участием
Желателен опыт работы (не менее 3-5 лет) на аналогичных руководящих позициях в бизнесе (телекоммуникационных компаниях, крупном ритейле и др. бизнес направлениях).
Знания: уголовного, административного законодательства, основ корпоративного управления, управления рисками.
Уверенные навыки работы с высокопоставленной аудиторией и умение влиять и убеждать
Приверженность ценности «Честен и Открыт» и верность своим принципам - действие в соответствии с деловой этикой и принципами честного и добросовестного ведения бизнеса.
Английский язык в совершенстве.

Откликнуться на вакансию можно по ссылке.

#комплаенс_вакансия #compliance #комплаенс Ашу / Түсініктеме

2022-12-23 11:30:33 Ассоциация комплаенс и деловой этики приглашает вас на запланированную конференцию: Zoom.

Тема: Вебинар - Правила дарения и получения новогодних подарков на рабочем месте
Время: 15:00-16:30 (по времени г. Астана)

Подключиться к конференции Zoom
https://us06web.zoom.us/j/87935506456?pwd=MnlKdHZoR0pPaHMzL004ZURiWlVwdz09

Идентификатор конференции: 879 3550 6456
Код доступа: 794202 Ашу / Түсініктеме

2022-12-21 07:39:39 Две актуальные вакансии для комплаенс-специалистов

Binance в поисках Suspicious Activity Investigator (Compliance)

Локация: Астана.

Требования:
Степень бакалавра в области бизнеса, юриспруденции или смежных областях или эквивалентный практический опыт;
3-5 лет опыта в расследованиях, включая подачу SARS, или соответствующего опыта аудита / регулирования в финансовом учреждении или финтех-компании;
Способность ориентироваться в быстро меняющейся, динамичной среде;
Отличное внимание к деталям, способность быть ориентированным на действия и стремиться соответствовать высоким стандартам;
Отличное письменное и устное общение, тайм-менеджмент, аналитические навыки и навыки расследования.

Ознакомиться с требованиями и откликнуться на вакансию можно по ссылке.

Филиалу ОАО «Юнибанк» в МФЦА (Армения) требуется Compliance/AML – офицер.

Локация: Астана.

Требования к кандидату:
Опыт работы в финансовых организациях в подразделениях Compliance/AML;
Знания в области международных расчетов и валютного контроля;
Знание специфики МФЦА;
Знание английского языка (не ниже уровня Intermediate).

Резюме можно направить по адресам: birlan.myktybayev@unibank.am, gulzhan.sharipova@unibank.am Ашу / Түсініктеме

2022-12-20 13:03:38 Продолжается регистрация на вебинар: Правила дарения и получения новогодних подарков на рабочем месте

Новый год близко, а это значит, что наступает благодатное для коррупции время – время подарков.

На вебинаре эксперты Ассоциации, KPMG и представители Агентства РК по противодействию коррупции поделятся советами по построению эффективной политики дарения подарков, а также обсудят:

Что такое подарок: что считается взяткой должностному лицу и что нет?
Что делать, если подарок оставили без моего ведома?
Законы и регламентирующие документы, которые помогут при составлении списка подарков партнерам;
Борьба со взятками и коммерческим подкупом;
Последствия нарушения правил дарения подарков.

Модератор: Эдуард Кан, Президент Ассоциации комплаенс и деловой этики
Спикеры: представители Агентства РК по противодействию коррупции, KPMG и Ассоциации комплаенс и деловой этики
Дата и время: 23 декабря в 15:00 (по Астане)

Регистрируйтесь на вебинар по ссылке.

#комплаенс_вебинар #compliance Ашу / Түсініктеме

2022-12-16 06:30:23 Поздравляем с Днем Независимости Республики Казахстан!

Это день, когда каждый казахстанец чувствует гордость за свою страну. За годы независимости наша страна превратилась в стабильное и авторитетное государство, мы стали конкурентными на мировой арене, наш бизнес-рынок вырос и окреп.

Каждый из нас причастен к строительству сильного, независимого и безопасного государства.

С праздником! Ашу / Түсініктеме